Compliance
Las empresas españolas están sometidas al cumplimiento de abundante regulación normativa de distintos ámbitos: directivas europeas, leyes estatales, autonómicas, sectoriales (ej: banca, seguros, alimentación, sanidad…); y su inobservancia implicará inevitablemente responsabilidad para la empresa/empresario.
Para evitar sanciones se hace necesario contar con una autorregulación propia y un seguimiento voluntario por las empresas, aprobando distintos programas de gestión que garanticen el cumplimiento normativo en todos los procesos de la actividad empresarial.
A ello se une la Responsabilidad Penal a la que también están sometidas las sociedades que no cuenten con determinados modelos de gestión y control tendentes a evitar la comisión de determinados delitos llevados a cabo tanto por los altos directivos como por sus empleados. Para prevenir y afrontar los riesgos penales a los que se enfrentan las organizaciones en España, se debe contar con la implantación de Programas de Compliance.
SOLIUM LEGAL, S.L.P. pone a disposición de sus clientes un equipo de profesionales altamente cualificados y proporciona, entre otros, la prestación de los siguientes servicios:
- Programas de Gestión de Compliance de todas las áreas de actividad empresarial. ISO 19600:2014 y UNE-ISO 19600:2015.
- Programas de prevención de responsabilidad penal en las empresas, o Programas de Compliance Penal. UNE 19601:2017.
- Programas de Compliance Tributario. UNE 19602:2019.
- Programas de Compliance Antisoborno y Anticorrupción. Blanqueo de Capitales. ISO 37001 y UNE-ISO 37001:2017.
- Informes Periciales sobre Programas de Compliance, Compliance Penal, Tributario, Blanqueo de Capitales, Antisoborno.
- Asesoramiento en la redacción de normas internas: Código Ético, Código de conducta, Políticas empresariales, Protocolos de actuación, Sistema disciplinario, Plan de Comunicación, Plan de Formación, etc.
- Asesoramiento al órgano de dirección sobre cumplimiento normativo.
- Servicios de asesoramiento de oficial de cumplimiento, Compliance Officer.
- Asistencia en procesos de investigación de conductas contrarias a los principios de la compañía.
- Asesoramiento e implantación de canales de comunicación o de denuncia.
- Formación a toda la plantilla en materia de Compliance en forma presencial y on-line, con acreditación de su seguimiento y resultados individualizados.