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Compliance

RESPONSABLE DE ÁREA

Lourdes del Amo de la Fuente

SOCIO ADSCRITO

Gonzalo Díaz Rodríguez

Las empresas españolas están sometidas al cumplimiento de abundante regulación normativa de distintos ámbitos (normativa sectorial, protección de datos, seguridad de la información, continuidad del negocio), cuyo incumplimiento puede generar diversos riesgos (legales, económicos, reputacionales) en sus organizaciones.

La implantación de sistemas Risk & Compliance tiene como objetivo minimizar estos riesgos y garanticen el cumplimiento normativo en todos los procesos de la actividad empresarial.

A ello se una nueva categoría de riesgo corporativo, llevado a cabo mediante la importante reforma del Código Penal (Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio),  ampliando la responsabilidad penal a las empresas, con independencia de su tamaño, viéndose obligadas a implantar sistemas de gestión y prevención de delitos que resulten eficaces para detectar y prevenir los riesgos penales que puedan derivarse de su organización.

SOLIUM LEGAL pone a disposición de sus clientes un equipo de profesionales altamente cualificados y proporciona, entre otros, la prestación de los siguientes servicios:

  • Compliance General. ISO 19600:2014 y UNE-ISO 19600:2015.
  • Compliance Penal. UNE 19601:2017.
  • Compliance Tributario. UNE 19602:2019.
  • Compliance Antisoborno y Anticorrupción. Blanqueo de Capitales. ISO 37001 y UNE-ISO 37001:2017.
  • Compliance laboral (Prevención de riesgos laborales, protección de datos, blanqueo de capitales, anti-trust…).
  • Corporate defense: asistencia jurídica en procesos que puedan iniciarse.
  • Informes Periciales sobre Programas de Compliance, a tal efecto SOLIUM LEGAL cuenta con Peritos Judiciales Expertos en Compliance con presencia en todo el territorio nacional.

La implantación de los Programas de Compliance implica:

  • Asesoramiento en la redacción de normas internas: Código Ético, Código de conducta, Políticas empresariales, Protocolos de actuación, Sistema disciplinario, Plan de Comunicación, Plan de Formación, etc.
  • Asesoramiento al órgano de dirección sobre cumplimiento normativo.
  • Servicios de asesoramiento de oficial de cumplimiento, Compliance Officer.
  • Asistencia en procesos de investigación de conductas contrarias a los principios de la compañía.
  • Asesoramiento e implantación de canales de comunicación o de denuncia.
  • Cultura de Compliance: Formación y concienciación.
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