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Compliance

RESPONSABLE DE ÁREA

Gonzalo Díaz Rodríguez

Las empresas españolas están sometidas al cumplimiento de abundante regulación normativa de distintos ámbitos: directivas europeas, leyes estatales, autonómicas, sectoriales (ej: banca, seguros, alimentación, sanidad…); y su inobservancia implicará inevitablemente responsabilidad para la empresa/empresario.

Para evitar sanciones se hace necesario contar con una autorregulación propia y un seguimiento voluntario por las empresas, aprobando distintos programas de gestión que garanticen el cumplimiento normativo en todos los procesos de la actividad empresarial.

A ello se une la Responsabilidad Penal a la que también están sometidas las sociedades que no cuenten con determinados modelos de gestión y control tendentes a evitar la comisión de determinados delitos llevados a cabo tanto por los altos directivos como por sus empleados. Para prevenir y afrontar los riesgos penales a los que se enfrentan las organizaciones en España, se debe contar con la implantación de Programas de Compliance.

SOLIUM LEGAL, S.L.P. pone a disposición de sus clientes un equipo de profesionales altamente cualificados y proporciona, entre otros, la prestación de los siguientes servicios:

  1. Programas de Gestión de Compliance de todas las áreas de actividad empresarial. ISO 19600:2014 y UNE-ISO 19600:2015.
  2. Programas de prevención de responsabilidad penal en las empresas, o Programas de Compliance Penal. UNE 19601:2017.
  3. Programas de Compliance Tributario. UNE 19602:2019.
  4. Programas de Compliance Antisoborno y Anticorrupción. Blanqueo de Capitales. ISO 37001 y UNE-ISO 37001:2017.
  5. Informes Periciales sobre Programas de Compliance, Compliance Penal, Tributario, Blanqueo de Capitales, Antisoborno.
  6. Asesoramiento en la redacción de normas internas: Código Ético, Código de conducta, Políticas empresariales, Protocolos de actuación, Sistema disciplinario, Plan de Comunicación, Plan de Formación, etc.
  7. Asesoramiento al órgano de dirección sobre cumplimiento normativo.
  8. Servicios de asesoramiento de oficial de cumplimiento, Compliance Officer.
  9. Asistencia en procesos de investigación de conductas contrarias a los principios de la compañía.
  10. Asesoramiento e implantación de canales de comunicación o de denuncia.
  11. Formación a toda la plantilla en materia de Compliance en forma presencial y on-line, con acreditación de su seguimiento y resultados individualizados.
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